1.公司建立与业务类别、业务规模相适配的业务管理及合规风控体系，实现对业务全流程、各环节的有效覆盖。严格按照《国投国证私募股权基金管理有限公司防范与母公司利益冲突管理办法》防范利益冲突；制定并落实《国投国证私募股权基金管理有限公司合规与风险管理办法》，有效隔离、防范各类风险。

2、公司建立董事、经理层、合规风控负责人与合规风控部、各部门四个层级的合规风控组织架构，职责分工明确、层级间有效衔接。

3、公司风控合规部参与私募基金募集设立以及项目投资、投后管理、项目退出、基金清算全过程，通过严格的业务流程管理控制项目风险。

4、公司严格按照现行监管政策履行投资者适当性义务，本着“了解你的客户”的基本理念，围绕了解投资者信息、评估投资者风险承受能力和产品风险等级、充分揭示风险、提出匹配意见等核心环节建立健全基金募集和投资者适当性管理内控制度，不断提高服务质量和水平，将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者，切实维护投资者合法权益。